美国IP管理大牛告诉你，如何打造高价值的专利组合

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编 译 | Leonardo, Joan, Sunny, Lizzie 

作 者 | Terry Ludlow

来 源 | IPWatchdog

（本文版权为知产力所有，转载请在显著位置注明来源）

专利组合投资收益的最大化，取决于技术水平和对市场趋势的扎实理解。这二者都从一个问题开始：

你最有价值的专利是什么？

这是知识产权管理者和专利组合经理每天都要考虑的问题，也是要最大化知识产权投资需要首先解决的问题。

然而这个问题的答案是：看情况。

虽然这是工程师和律师的陈词滥调，但确实没有算法来自动确定某个单项专利的价值，或者认定某个公司最有价值的专利是哪一项。

首先，我们需要理解专利价值和专利质量之间的区别。专利质量的法律评判标准如下：

♦ 专利发明公开是否合规，公开的信息能否让其他人制作和使用发明？

♦ 专利发明是否对所属领域的技术人员具有非易见性？

♦ 专利技术是否是新技术？

♦ 专利技术按照法律是否可以申请？

专利律师和专利代理人完全有能力判定专利的质量，以及该专利是否足以应对竞争对手的诉讼或者专利局的相关行动。

与专利质量不同，高价值的专利需要能抵挡被无效的攻击，并且其由另外三个因素决定：

♦ 专利技术是否在产品中使用？

♦ 市场是否足够大？

♦ 是否有证据能够证明以上？

如果专利发明没有被任何人使用，那这项专利价值就不高。纯「防御性专利」——即专利所有人自己不使用但纯粹为了防止他人使用的专利——在科技领域较为少见。被使用但容易被替代的专利，价值也不高。最有价值的专利，是对于产品或者服务至关重要的专利。

仅在小型市场使用的专利，价值也相对较小。最有价值的专利是广泛应用于产品中，并且一旦缺少它们，这些产品就无法销售的专利。这些专利是「必要功能专利」（FEPs），而非标准必要专利（SEPs）。由于公平合理非歧视（FRAND）规则越来越严格，标准必要专利近年来价值逐渐下降。

如果专利保护的技术无法检测，即便该技术应用广泛、具有创新性，它的价值也不高，因为通过行使专利权来排除侵权者几乎不可能。

对于不同的人和不同的情况，专利价值各有不同。某件特定的专利有多少价值，从来就不是一个能直接回答的问题，例如支持手指和触控笔的电容触摸板或触摸屏专利技术，就被广泛应用于各种手机。这种情况下，这些专利对手机制造商就有价值。不过，每个公司专利组合不同，这些专利的价值也不尽相同。

♦  手机制造商，诸如苹果、三星这样的市场领导者，购买专利的目的可能是：

• 让专利脱离市场，因为购买专利比获得许可成本更低，

• 用来充实他们的专利组合，提高其在专利许可或交叉许可中的地位，

• 提高他们与触屏供应商在商业关系中的话语权。

♦  新的市场进入者，比如小米，可能在某个特定领域没有充足的专利，而通过购买专利、充实其专利组合，不仅有利可图，还能提高其在专利许可和交叉许可中的地位。

♦  防御型专利聚合机构，比如 RPX，可能想要购买那些威胁其成员自由操作市场的专利。 RPX 最近就斥资 90 亿美元从 Rockstar 那里买来以前属于北电（ Nortel ）的专利。

♦  手机设备供应商以及合同制造商或者这个生态系统中的其他公司，比如高通和富士康，可能会把这些专利当做保护供应商和下游客户、或者占据专利交易中主导地位的手段。

♦  专利主张实体，比如Acacia，则会单纯地从赚钱的角度来考虑专利的价值。

上述每一种实体都根据他们特定的商业战略和现有的专利组合赋予了专利不同的价值。

将自己的专利与其他公司的产品进行匹配可以证明专利的价值，并提高专利的可销性。用专利权利图来展示使用证据是证明专利价值的最好方式。2015年专利经纪市场的一篇最新文章表明，有使用证据的专利比没有使用证据的专利卖价高30%，售出可能性高40%。我们的经验是，确凿的使用证据至少会使专利市场价值翻一倍。

使用证明应首先确认声明中的关键要素，尤其是差异点和发明点。然后通过使用不同的分析方法，可以把关键要素标在下游产品的特征图中。对于分析微电子和基于软件的技术，可以使用如下几种分析方法：

♦  过程分析可以通过对芯片或程序包进行结构和材料分析，来记录一个设备如何建造以及由什么构成，从而发现侵权证据。

♦  电路分析可以从半导体设计上帮助发现侵权证据，专家可以对任何当前或历史的半导体芯片使用延时器，从而使电路分析师能够提取和记录电路设计，理解设备如何运行。

♦  系统分析可以在硬件、软件以及网络上发现侵权证据，具体包括使用文字搜索、标准、功能测试、电气微探或者软件提取和分析，来证明微电子系统（软件和硬件）如何运行。

一家机构的整体知识产权战略应该服务于其商业战略，并且帮助提高公司价值。知识产权战略因公司业务和市场的不同而有所区别。价值不仅仅意味着一件专利能赚多少钱，公司还要依靠专利激励员工，吸引消费者、商业伙伴或者投资人；保护现有产品以及未来的改进能力；阻挡和威胁竞争者；通过许可增加市场渗透、获取利润或者获得第三方技术准入；提高投资回报率，或者通过合资、并购、投资初创企业等来提高收益。

真正有价值的专利非常少。研究表明，在一个标准技术专利组合中，真正有价值的专利还不到5%。要想从庞大的专利组合中找出这些罕见的高价值专利是非常困难的。有些工具，可以协助找出那些极具潜在价值的专利。这些自动化工具会将选定的专利组合与公司目标专利技术及产品进行比对，然后将这些专利按其重要性依序排好。专利组合中一般会有几百项专利，这些工具在进行对比时不可避免地会出现误报和漏报情况，这就需要工程师在机器首次筛选后，将误报的专利剔除，并将漏报的专利放进组合中。

专利只有匹配市场产品才有价值。使用自动化工具可以帮助公司知晓其拥有的价值专利是哪些；基于这些专利，他们可以知道创造什么产品；以及这些产品可以带来多少营收。

在与潜在专利被许可人进行专利许可协商时，需要知晓用于每个产品的专利数量以及这些产品的潜在市场效益，了解专利组合中的价值专利是进行专利许可战略的基础。高通和爱立信就是两个非常成功的例子。

另一个策略是出售专利组合或组合中的一部分。鉴定出有价值的“孤儿专利”（即那些对当前或未来的商业经营无价值的专利），并将其出售，能产生额外的资产价值。这种策略能让你在较短时间（一般为12个月到18个月之间）内获得资金收入，并减少非核心专利的维护成本。不过相比专利许可，出售专利的缺点是不能获得持续的许可收入。传统上，美国专利是专利组合价值的核心，因为美国法院对于专利权利的执行最强。但随着世界法律环境的变化，美国的专利权利保护有所减弱，而在欧洲和中国等其他地区得到加强，这意味着专利买家越来越倾向于在全世界范围内拥有技术。

最后，企业可以充分利用专利池的价值。例如，几个公司可以将各自拥有的特定技术领域的专利组合在一起，作为一个整体打包授权。这种方式能使企业以一个统一的许可费率，更快地获得回报，同时减少管理费用。然而，当涉及到FRAND授权许诺、共享专利权时，这种回报又是有限的。此外，它还限制这些专利不能被用于其他项目。不过许多公司如Technicolor，通过加入专利池，每年挣到了数亿美元。

总结

组合专利的价值正在增长，单个专利的价值正在降低。市场更偏好高质量的专利组合，这些专利组合有使用证据的支持，并且符合前面专利价值定义的标准，因而有潜力变得极具价值。然而，如果一个企业仅有单个或少量的专利，那么它们的投资价值很有可能在递减。另外，专利诉讼是比以往更有效的促进专利许可的一种手段。虽然在大多数诉讼中，谈判和解失败，但许多专利许可方正试图通过法院的诉讼，来给那些不情愿的潜在被许可者，证明他们的专利价值。当谈到专利诉讼时，美国是主战场。然而，许多企业也正在寻找其他国家的专利审判法院，比如德国，甚至是中国，不过，大多数国际诉讼仍然被认为是非常危险的。总之，在当今专利环境下的任何专利策略中，最基本的原则就是能使专利价值得到最佳回报。