USPTO专利审判和上诉委员会（PTAB）发布首次溯源决定
作 者
闻宁阁（Aaron Wininger）
Schwegman Lundberg & Woessner, P.A.
翻 译
吴 侠 超凡知识产权
在2019年3月20日作出的一项决定中，美国专利商标局专利审判和上诉委员会（USPTO PTAB）发布了一项决定，即维持在第一次溯源程序中被诉的专利。在溯源程序中，专利审判和上诉委员会应确定在先申请的发明人所要求保护的发明是否“源自”请愿人的专利申请的发明人，并且未经授权，提交了要求该发明的在先申请。为证明该溯源，主张溯源的一方必须证明（1）所主张主题的在先概念，以及（2）将该概念传达给了另一方的发明人。请愿人还必须证明其至少有一项权利要求（i）与被申请人要求保护的发明相同或基本相同，以及（ii）与向被申请人披露的发明相同或基本相同。
请愿人Andersen Corporation (“Andersen”)提交了一份请愿书，要求根据35 U.S.C§ 135对被申请人GED Integrated Solutions，Inc.（“GED”）拥有的美国专利No.9,428,953 B2的权利要求1-22提起溯源程序，基于Andersen的美国专利申请No.15 / 058,862。 PTAB于2018年3月21日启动了溯源程序。
2016年8月30日公开的名为“Spacer Frame and Method of Making Same”的'953专利源自2015年5月4日提交的美国专利申请No.14 / 703,027。其发明人是William Briese和Clifford J. Weber 。 '953专利公开了“用于隔热玻璃单元（'IGU'）的间隔框架和制造工艺。”IGU“应用于窗户中，以减少在寒冷天气期间建筑物内部的热量损失”并且“通常由夹在玻璃片之间的间隔组件构成。”间隔组件包括“围绕单元周边延伸的框架结构，粘附到玻璃片和框架结构上的密封剂材料，以及用于吸收单元内的大气湿气的干燥剂，”密封剂在框架结构周围连续延伸，使IGU内部是密封的。
'862申请，标题为“隔热玻璃单元间隙的模缝线偏移和其使用和制造方法”，于2016年3月2日提交。唯一的发明人是Sammy H. Oquendo。
除了权利要求引用的编号之外，'862申请的权利要求60-81与'953专利的权利要求1-22相同。 '953专利的权利要求1描述如下，
1.一种间隔框架组件，包括：
具有第一和第二端的基本上线性的通道，所述基本上线性的通道在组装时包括至少三个侧面和每个所述侧面之间的相应角部;
位于所述第一和第二端之一处的连接结构和位于所述第一和第二端之一的另一端的相对的框架端，所述相对的框架端具有用于接收所述连接结构的鼻部的内部通道;
止挡件从所述连接结构延伸，用于在组装位置时定位相对的框架端部;和
与所述相应的角部隔开并且沿着所述至少三个侧面中的一个的横向连接，所述横向连接通过所述止动件在所述相对的框架端部和所述连接结构之间形成连接点。
”PTAB根据所提供的证据得出结论，Andersen没有证明Oquendo先生向'953专利的发明人传达了权利要求1中所述的完整发明的概念。具体而言，Andersen没有表明Oquendo先生已经传达了作为其间隔框架设计的一部分，止挡件与角部分离。 Oquendo先生关于这种所谓的传达的证词无法得到记录中证据的证实。
因此，PTAB维持了专利的有效性。尽管有少于二十多个溯源程序请求，但这是PTAB启动的第一个请求。较低的启动率和第一次启动的失败可能会阻拦未来的溯源申请。该案件是DER2017-00007。
