浅析专利证据检索中的分类号应用

作者 | 于春博  北京宣言律师事务所知识产权部副主任

编辑 | 布鲁斯

专利制度的本质是“公开换保护”，各国专利局公开的专利文献是全世界范围内最重要的技术情报之一。专利公开/公告文本保存在各国专利局的官方数据库和大量商业数据库中，通过各国专利文献互通系统持续更新，其内容和公开时间无法改动，其合法性、真实性和公开时间更容易被证实和接受。因此，在专利法领域的司法实践中，无论是专利侵权诉讼中的现有技术抗辩，还是专利授权、确权过程中的新颖性创造性评价，或是自由实施分析（FTO）中的潜在风险分析，以及专利布局、专利导航等证据检索中，各国专利公开/公告文本是最重要的证据类型。专利权是商战中的重要武器，专利证据的检索结果，在商战中往往具有决定性意义。

一

什么是分类号

分类号是专利分类体系中，赋予某一类别专利文献的标识号码。关于文献分类体系的一个典型的应用场景是，热播电视剧《琅琊榜》中，琅琊阁中保存情报的小格子。琅琊阁把收到的情报分别保存在不同的格子中，需要查找这些情报时，到相关的格子中查找即可，这其中的每个格子就代表一个分类号。

琅琊阁的情报格子是影视剧中虚拟的存在，现实中这种场景曾经出现在专利局。早期的专利审查过程中，专利局有一些房间保存有纸质的专利公开文本。这些纸质的专利文献按照分类号保存，每个分类号对应一个柜子。专利审查员提案时拿到纸质的申请文件，然后到该申请文件对应分类号的柜子中查找纸质的对比文件。

分类号的出现，有效的克服了语言习惯不同带来的检索噪音。众所周知，无论是哪种语言，不同的人对于同一个事物的描述总是存在偏差。地域、行业、年代、文化程度等诸多因素都会影响语言表达，例如：我们常用的螺丝刀，很多人会表达为改锥，有些地区将其称为起子、拆子，有些行业将其称为螺钉批、螺丝刨。如果仅仅使用关键词进行分类和检索，可能除了螺丝刀以外的表达方式都会被遗漏。而专利分类体系，例如IPC分类中，无论专利文献中语言描述使用的是螺丝刀，还是改锥、起子、拆子、螺钉批、螺丝刨，这些文件都会被分类到B25B小类。使用分类号进行检索，能够有效的避免漏检。

二

常用的分类号类型和特点

对于发明和实用新型专利，最常见的分类体系是国际专利分类体系（IPC）、联合专利分类体系（CPC）。此外，一些国家和地区有其特有的分类体系，例如：美国专利分类体系（USPC）、欧洲专利分类体系（ECLA/ICO）、日本专利分类体系（FI/FT）。

其中，国际专利分类体系（IPC）由世界知识产权组织(WIPO)发布,是日常应用最广泛的分类体系。IPC 分类体系将发明和实用新型专利分为八个部：A部人类生活必需、B部作业运输、C部化学冶金、D部纺织造纸、E部固定建筑物、F部机械工程照明加热武器爆破、G部物理、H部电学。部以下分为四个层级：大类、小类、大组、小组。例如上文中提到的B25B就是一个小类，以下还进行大组和小组的划分。例如：B25B17大组的含义是手动齿轮操纵的扳手或螺丝刀，B25B15/02小组的含义是靠转动手柄操纵的。

在日常的检索中，IPC分类号与关键词的结合使用，就能够满足基本的检索需求。但是在一些复杂、疑难案件中，需要根据需要使用其他的分类号。例如使用CPC分类号，CPC 分类体系最大的优点在于细致，IPC分类体系大约包括7万个分类号，而CPC分类体系大约包括25万个分类号。CPC 分类体系还具有快速更新的优点，IPC分类体系每年更新一次，而CPC分类体系每个月更新一次。因此，使用CPC分类号进行检索在很多场景下能够提高效率，并能够更好的适应技术发展较快的领域[1]。

值得一提的是，对于日本专利证据，应用日本专利分类号（FI/FT）特别有效。FI分类号是日本专利局对IPC分类号进行的进一步细分和扩展，考虑到日本独特的语言习惯，使用FI分类号进行检索常常会有意外发现。F－term（FT）分类系统是日本专利局设立的一种的分类系统，IPC分类系统和以IPC为基础的分类系统侧重于对单一的技术主题进行分类，而F－term则是从技术主题的多个技术角度进行分类，例如用途、结构、材料、目的、制作方法、使用方法、装置、类型等，是一种多视点的分类方法。因为其独特的视角，可以带来不同的检索效果。

对于外观设计专利，应用最广泛的分类体系是洛迦诺分类体系。洛迦诺分类（LOC）依据《工业品外观设计国际分类洛迦诺协定》（Locarno Agreement on Establishing an International Classification for Industrial Design）建立，按照不同的设计类型和元素进行划分，覆盖了广泛的设计领域，例如电子产品、日用品、服饰等。洛迦诺分类体系共包含32个大类,再由数字和字母组成的子类进一步细分。洛迦诺分类（LOC）的32个一级大类,分别用1至32的阿拉伯数字表示,例如第1类"家具"、第2类"装饰品"等。每个一级大类下又包含若干个子类,用阿拉伯数字和罗马字母表示,如"1-01"、"1-A"等。

三

应用分类号检索的优势

一些难度较大的检索项目中，应用分类号是必须的。例如某个复杂专利的无效案件，请求人在先提交了5次无效宣告请求，均没有检索到好的证据。第6次无效中检索到可用的证据，就主要依赖于分类号的综合应用。

目标权利要求为：

“1.一种冰淇淋机间歇式加气控制方法，其特征在于，包括如下步骤：

(1)控制系统初始化设置空气输送装置停止加气的停气阈值及相应的停气条件、空气输送装置进行加气的加气阈值及相应的加气条件，并保存到控制系统中；

(2)冰淇淋机主体开机后，空气输送装置打开，并向冰淇淋机主体的制冷缸内注入空气；

(3)检测装置实时检测影响空气输送装置停止加气的停气控制参数，且控制系统将检测装置实时测得的停气控制参数与设定的停气阈值比较，当所述停气控制参数满足设定的停气条件时，控制系统则控制空气输送装置停止向制冷缸内注入空气；

(4)检测装置实时检测影响空气输送装置加气的加气控制参数，且控制系统将检测装置实时测得的加气控制参数与设定的加气阈值比较，当加气控制参数满足设定的加气条件时，则控制系统控制空气输送装置打开并向制冷缸内注入空气；——”

目标专利的发明点在于，采用自动控制方法，给冰淇淋机间歇加气，加气和停气阶段循环出现。对于发明点而言，关键词为“间歇”，对关键词扩展，可能还会有“循环”“断续”等很多关键词。关键是，大多数间隙加气的冰淇淋机，公开的往往是其具体的加工过程和参数，根本就不会出现“间歇”这一类的关键词。因此，这个检索项目必须以分类号为主，关键词为辅。

对分类号进行选择，在IPC分类号中，没有与间歇运行有关的分类。进一步关注CPC分类号，发现A23G9/163含义为A人类必需品-A23食品或食料-A23G冰淇淋及其制备-A23G9/00冷冻甜食，例如冰甜食、冰淇淋；其混合物-****A23G9/163{以间歇动作}。以CPC分类号A23G9/163为基础，结合关键词检索，获得证据US8479531B2。对US8479531B2进行追踪，得到中国发明专利公开文献CN1668508A[2]。

对检索得到的证据CN1668508A进行分析，发现其专利说明书的撰写直接来源于对外文的翻译，其语言习惯和用词与中国常规的语言习惯差别非常大。直接采用中文关键词进行检索，可能永远也找不到这个证据，这也是在先5次无效检索中没有发现这个证据的主要原因。而通过CPC分类号对“间歇”这一特征进行限定，可以高效的获得理想的专利文献证据。

四

总  结

专利权往往涉及巨大的商业利益，在一些场景下，例如专利侵权诉讼的现有技术抗辩检索、专利无效宣告证据检索中，专利文献的检索结果往往是胜负手，关系到企业的生存和发展。专利分类体系本身就是一个伟大的发明，通过分类号进行专利文献的检索，可以有效克服语言习惯带来的偏差，准确、全面、高效的检索专利文献。综合应用各种专利分类号，结合关键词，可以在专利文献检索中攻坚克难，解决那些最重要也最困难的问题。

参考文献

[1]廖佳佳等，联合专利分类体系研究，现代情报，2014 年1 月，第34 卷第1期。

[2]国家知识产权局，第560055号无效宣告决定书。

（本文仅代表作者观点，不代表知产力立场）

封面 | Pixabay  插图 | 作者提供