知识产权的转让及其登记备案

作者 | Thomas Kretschmer  瑞士安普瑞慕（IPrime Rentsch Kaelin AG）知识产权律师事务所合伙人、欧洲及瑞士专利代理人、欧洲专利诉讼代理人

知识产权的转让及其登记备案涉及改变知识产权所有权或更新知识产权状态的法律程序。以下是相关术语和流程的简要概述。

一、知识产权转让

转让的定义：将知识产权资产的所有权从一方（转让人）转移给另一方（受让人）的行为。转让可以通过出售、合并、继承或其他法律手段进行。

1. 转让类型：

转让：所有权的永久转让。所有权的转让具有永久性。知识产权转让时，原所有人放弃对知识产权的所有所有权和控制权。

许可：在不转让所有权的情况下，允许使用知识产权，可以是排他性的，也可以是非排他性的。排他性的许可，即只有被许可人可以使用知识产权；非排他性的许可，即多个被许可人都可以使用知识产权。

合并与收购（通常称为 M&A）：作为企业并购一部分的知识产权资产转让。在企业合并或收购中，知识产权资产的转让往往是整个交易的一部分。这种转让是兼并购公司巩固和提高其市场地位的战略组成部分。

继承及遗赠：通过继承转让知识产权。在这种情况下，知识产权会根据遗嘱条款或适用的继承法转移到继承人或指定受益人。

2. 转让的关键步骤：

为了确保转让过程合法有效，以下是知识产权转让的关键步骤。

协议：用书面合同来明确转让条款和条件。第一步是起草一份明确规定转让条款和条件的书面合同。该协议阐述相关各方的权利和责任。

对价：双方商定付款或其他补偿。对价确保彼此进行价值交换，使合同具有约束力。

尽职调查：核实知识产权的有效性、范围以及产权负担。在最终完成转让之前，务必核实知识产权的有效性和范围，并确定是否存在产权负担，比如存在的许可或法律纠纷。这一点至关重要。尽职调查有助于降低转让中的风险。

执行：所有相关方签署转让协议。签署使协议正式生效，并表示各方同意协议条款。

备案：最后一步是在相关知识产权局正式登记转让。登记备案可确保转让依法得到承认和执行。

3. 所需文件：

为便于顺利转让知识产权，需要提供几份基本文件。

转让协议：这份文件由转让人（当前所有人）和受让人（新所有人）共同签署，正式确定所有权的转让。

许可协议：当转让涉及允许使用知识产权而不转让所有权时，有必要签订许可协议。该协议详细说明知识产权的使用条款。

授权书（PoA）：如果由代理人或律师代理转让人或受让人行事，则可能需要此授权书。授权书界定代理人或律师在转让过程中行事的法律权力。

证明文件：这些文件包括所有权证明、知识产权的当前状态以及负担，比如存在的许可证或法律纠纷。这些文件对于尽职调查和确保转让的合法性至关重要。

二、知识产权登记备案

登记备案的定义：向相关政府或地区知识产权局登记知识产权变更的行为。登记备案内容包括转让、许可、名称/地址变更、担保权益等。

1. 登记备案的重要性

公告：更新后的所有权和状态应向公众开放，确保可供公众查阅。这种透明度有助于保持准确和最新的公开记录，这对知识产权制度的正常运作至关重要。

法律认可：登记备案赋予知识产权变更以法律效力。通过正式登记备案转让、许可或任何其他变更，更新后的状态将得到法律认可，从而为相关各方提供法律确定性。

权利行使：登记备案有利于权利行使和防止侵权。有了知识产权的官方登记备案，所有人或被许可人就能更容易地行使自己的权利，并对未经授权的使用或侵权采取法律行动。

2. 登记备案的类型：

所有权转让：登记备案知识产权的新所有人。它可以确保新的所有权细节得到官方认可并向公众开放。

许可协议：此登记备案涉及记录许可协议的条款。它规定了被许可人使用知识产权的条件，无论是排他性的还是非排他性的。

姓名/地址变更：这包括更新所有人、创作人或发明人的详细信息，如姓名或地址。保持这些详细信息的最新性对于维护准确记录和有效沟通非常重要。

担保权益：登记备案与知识产权相关的担保物权或其他经济利益。它提供了知识产权上任何债权或负担的透明度，这对潜在投资者和债权人非常重要。

其他变更：包括与知识产权有关的法律地位或其他重要信息的变更。它确保所有相关信息都是最新的，并准确地反映在官方记录中。

3. 登记备案的关键步骤

登记备案的申请或请求：向知识产权局提交登记备案的申请或请求。此申请概述要对知识产权记录进行的具体变更或更新。

支付费用：提交申请后，必须支付所需的登记备案费。这些费用因登记备案类型和管辖区域而异。

审查：知识产权局随后会对提交的申请进行审查。审查确保申请符合所有法律要求，所要求的变更是有效和合理的。

公布：一旦审查完成，申请获得批准，登记备案内容将在知识产权局的登记簿或公报上公开披露。该出版物是向所有相关方发布的变更正式通知。

证书签发：最后一步是正式颁发登记备案证书或更新注册。该文件确认变更已记录在案，并为知识产权的更新状态提供法律证明。

4. 所需文件：

填写完整的登记备案表格：此表特别针对申请登记备案的类型。必须准确填写，详细说明要对知识产权记录进行的更改或更新。

转让证明：作为所有权转让或许可权授予的证据，转让证明包括一份转让或许可协议的副本。这对于证明所申请的变更至关重要。

身份证明：需要提供身份证件或商业登记的复印件，以核实参与备案程序的各方的身份。这有助于确保申请的合法性和有效授权。

委托书 (PoA)：如果代理人代表知识产权所有人申请登记备案，则必须提交委托书。该文件授予代理人在备案过程中代表知识产权所有人行事的法律权力。

附加文件：根据具体知识产权局的规定要求，可能需要其他文件。这些文件可能包括费用支付证明、声明或任何其他支持备案申请并确保符合当地法规的文件。

三、考虑因素

1. 管辖权差异：

不同的程序：在知识产权事务方面，每个国家和地区都可能有不同的程序和要求。这些程序可能包括提交申请、进行审查和记录知识产权变更的步骤。了解并遵循相关司法管辖区的具体程序对于取得成功至关重要。

当地法律：遵守当地知识产权法律法规至关重要。不同国家或地区对专利、外观设计、商标、版权和商业秘密会有不同的知识产权法律框架。遵守这些法律可以确保知识产权在该法律适用范围内得到合理保护与行使。不遵守当地法律可能会带来法律风险、纠纷和权利损失。

2. 时间安排：

及时登记备案：及时登记备案变更对于确保知识产权获得法律保护至关重要。延迟登记备案的话，知识产权所有者可能容易遭受侵权或面临纠纷，而及时备案可以明确所有权并确定行动时间表。

法定期限：在某些司法管辖区，知识产权变更的登记备案有具体的截止日期。错过这些期限可能会导致权利丧失或其他法律后果。必须了解并遵守这些法定期限，以维护知识产权的有效性和可行使性。

3. 法律咨询：

专业指导：向专家或知识产权律师咨询，了解复杂的转让与登记备案的相关事宜。在处理复杂的知识产权转让与登记备案时，最好向知识产权律师或专家咨询。这些专业人士拥有丰富的知识和经验，能够驾驭错综复杂的知识产权法律，确保程序正确高效地进行。在他们的指导下，可以帮助降低风险，解决法律上的复杂问题，保障所有相关方的利益。

四、结  论

知识产权的转让和登记备案是维护作为资产的知识产权的法律完整性和可行使性的关键程序。适当的文件记录、及时的执行以及对司法要求的遵守可以确保知识产权变更得到准确反映和法律保护。

（本文仅代表作者观点，不代表知产力立场）

封面来源 | Unsplash  编辑 | 布鲁斯