小米“危害美国国家安全”？法官：我不信

据彭博社3月13日报道，上周五（3月12日），美国华盛顿哥伦比亚特区联邦地区法院法官同意了中国智能手机生产商小米公司（Xiaomi Corp.）提交的临时禁令动议，这将暂时阻止美国国防部限制美国对小米的投资。

9家中国公司被列入所谓“涉军”名单，小米起诉并申请临时禁令

今年（2021年）1月14日，在美国前总统特朗普任期内最后几天里，美国国防部将小米等9家公司列入了所谓与中国军方有联系的公司名单，要求美国方面在所设定的期限前售出其在这些公司中的股份。其中除了小米外，中微半导体、高云半导体、大新华航空、中航集团、中国商飞等公司均在列。

▲ 小米等9家中国公司被列入所谓“涉军公司”名单

这导致9家中国公司将会受到美国“投资禁令”的约束：当地时间今年3月15日上午9点半起，美国的投资者，无论是机构还是个人，都不能投资这些企业，包括购买其股票；并且2022年1月14日之后，任何美国人不得直接或间接拥有这些公司股票。

但小米于1月29日在位于美国首都华盛顿的哥伦比亚特区联邦地区法院提起诉讼，寻求将小米从该名单中移除，声称小米并非由军方控制，将其加入该名单“违法且违宪”；并称美国国防部的举动“任意而反复无常”（arbitrary and capricious），剥夺了小米的正当程序权利（due process rights）。

▲ 小米集团关于起诉的公告（来源：香港交易所）

但资本上的影响仍在继续。自从美国国防部宣布禁令后，小米一直面临着被全球基准指数删除的前景。据媒体此前报道，富时罗素近期宣布将小米集团等公司从全球指数中剔除，3月12日美股开盘已经生效。此外，标普全球评级3月11日也在其官网宣布，将于3月15日开盘前将小米等公司从标普道琼斯指数中剔除。

2月17日，小米提交了紧急禁令救济动议，称小米被错误地列入涉军企业，寻求针对该限制的执行的临时禁令。3月9日，法院举行了口头辩论。

上周五，美国联邦地区法院法官鲁道夫·孔特雷拉斯（Rudolph Contreras）同意了小米的临时禁令申请，暂时中止了美国国防部将小米列入所谓“涉军公司”名单的决定的执行。

▲ 孔特雷拉斯（来源：环球时报国际）

▲ 孔特雷拉斯同意小米的临时禁令动议（来源：该案备忘意见书）

法官：小米有可能成功撤销美国国防部决定

孔特雷拉斯在备忘意见书中表示，随着诉讼的展开，小米有可能会成功地完全撤销美国国防部该决定，因此签发了一份临时禁令，以防止该公司遭受“难以弥补的伤害”（irreparable harm）。

孔特雷拉斯称，法院认为在此签发临时禁令是对其裁量权的适当行使，鉴于原告（指小米）已凭借其依据行政程序法提出的主张，以及，若不作出救济他们将遭受难以弥补的损害，包括严重的名誉上的和难以恢复的经济上的损害，而展示出了其较高的胜诉可能性，因此同意小米的临时禁令动议。

备忘意见书中披露了有关小米被列入涉军企业名单的缘由。据称，一份很短的、仅有两页的文件显示，美国国防部将小米列入该名单有两个原因：一是小米CEO雷军曾被工信部等表彰为“优秀中国特色社会主义事业建设者”；二是小米未来五年内计划投资5G和AI这两个“现代军事行动必要关键技术”。

▲ 2019年8月，雷军发微博表示自己获得了“优秀中国特色社会主义事业建设者”荣誉（来源：@雷军 微博）

孔特雷拉斯在备忘意见书中，分析了胜诉可能性、难以弥补的损害、小米权益与公共利益的平衡等方面因素。

在胜诉可能性方面，法院认为，美国国防部将小米列入该名单的流程存在严重缺陷，未遵守若干不同要求，因此小米依据行政程序法提出的主张非常有可能成功。

在难以弥补的损害方面，法院认为小米受到了难以弥补的声誉损害和严重的难以挽回的经济损害，从而满足其举证责任。

在小米权益与公共利益的平衡方面，法院表示，鉴于小米已展示其有可能在其依据行政程序法提出的主张上胜诉，法院认为该案尚未牵涉“重大公共利益”，尽管美国国防部援引了国家安全利益，但法院认为政府“不会因仅终止非法行为或按要求宣读法规的禁令而受到损害”，因此，该案授予救济的话小米的权益与公共利益之间的平衡可以得到满足。

去年（2020年）11月12日，美国前总统特朗普签署了一项命令（第13959号行政令），禁止美国对由军方拥有或控制的中国公司进行投资，称其为滥用性商业行为。美国还对微信和TikTok等来自中国的热门应用实施了禁令，称这些应用对美国国家安全构成了威胁。

但是孔特雷拉斯在此次裁定中暂时搁置了这些担忧。他写道：“对于实际上是否牵涉到重要的国家安全利益，法院在一定程度上表示怀疑。”法院的结论是，“被告（指美国国防部）在此未能令人相信国家安全利益危在旦夕”。

▲ “对于实际上是否牵涉到重要的国家安全利益，法院在一定程度上表示怀疑。”（来源：该案备忘意见书）

回应：已有国际指数表示不会剔除小米

小米发言人在一份声明中对该裁定表示欢迎：“小米计划继续请求法院确认该标记行为违法，并永久移除该标记。”小米公司在3月13日的中文声明中表示，小米会继续请求法院最终判决该行政令对小米无效。

▲ 小米公司声明

裁定一出，当日，国际指数公司MSCI明晟便表示，目前不会从MSCI ACWI或MSCI中国全股票指数及相关非市值加权指数或定制指数中剔除小米的B类股，将继续关注小米的后续发展。

而据路透社北京时间3月16日报道，富时罗素已经提议将小米公司（1810.HK）有资格被重新纳入富时罗素指数，自2021年6月21日起生效。

小米是全球出货量第三大智能手机生产商。根据国际数据公司（International Data Corporation）的数据，小米在第三季度的智能手机销量超过了苹果公司（Apple Inc.）。

美国国防部没有在上周五晚上立即回复彭博社的置评请求。

中国外交部发言人赵立坚在12日的记者会上表示：美方泛化国家安全概念，滥用国家力量，不择手段打压中国高科技企业，严重违反市场经济和公平竞争原则。事实一再表明，美国是一个不可靠、没有可信度的国家。这种做法不仅损害中国企业的合法权益，也损害美国和其他国家企业的利益，将严重干扰两国乃至全球正常的科技交流和贸易往来，对全球产业链、供应链造成破坏。美方应立即停止对中国企业的无理打压，公平、公正、非歧视地对待中国企业，多做有利于中美科技交流和经贸合作的事。