康信视点|专利在「技术路线图」绘制中的应用

作者 |  龚晓佳 吕霖 北京康信华源知识产权咨询有限公司

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前言

技术路线图的绘制方法包括德尔菲法、头脑风暴法、专家座谈法以及计算机法等。随着专利情报研究的兴起，专利在技术路线图中的应用也逐渐被更多人关注，主、客观相结合的优点也使其成为现有绘制方法的有益补充。由于专利信息能客观地揭示技术发展，应用中将专利信息与产业信息结合共同反映技术路线图中的技术维度，可进一步丰富和扩展现有技术路线图。

一、技术路线图的定义

技术路线图1通常指应用简洁的图形、表格、文字等形式描述技术变化的步骤或技术相关环节之间的逻辑关系。

技术路线图在世界范围内已经得到广泛应用，但因应用主体、场景、目的、方法的不同，并没有统一、规范的定义。

技术路线图的一种定义为：技术路线图是对某一特定领域愿景的未来延伸的看法。该观点集中了集体的智慧和最显著技术变化驱动者的看法2。另外，根据加拿大工业部的另一种定义：技术路线图是一个过程工具，帮助识别行业/公司/部门未来成功所需的关键技术，以及获得执行、发展的这些技术所需的项目或步骤3。

二、技术路线图的作用

技术路线图在国家发展战略制定、产业发展战略、企业发展战略制定等层面都得到了广泛的应用。

在产业应用层面，技术路线图用于绘制出产业发展路线和方向。在企业应用层面，技术路线图用于技术规划、产品开发等更为微观的层面，例如产品的参数指标性能等发展4。

图1为技术路线图在汽车行业的应用。该图指出了汽车从纯电动车、混合动力车到燃料电池汽车的新能源车发展路线。

图1用于绘制产业发展路线的技术路线图

图2是技术路线图在企业战略制定中的应用。其中，横坐标反应了技术、公司能力状况、市场需求、时事政策随时间的演变，纵坐标反应了技术发展与公司能力状况、市场需求和时事政策的联动关系5。这种类型的技术路线图可帮助企业作出宏观的研发策略。

图２用于制定企业战略的技术路线图

从产业和公司层面应用可以看出，技术路线图是一种结构化的规划方法，横向上它可以将过去、现在和未来统一起来，纵向上可展现不同的类别，既描述现状，又预测未来；作为一种方法，它可以广泛应用于技术规划管理、行业未来预测、制定未来产品战略等方面。

三、传统技术路线图的制定方法

技术路线图的传统制定方法包括德尔菲法、头脑风暴法、专家座谈法以及计算机法等，其中德尔菲法指通过多位专家独立的反复主观判断（背对背调查），获得相对客观的技术信息，计算机法则通过对技术数据的挖掘、来获取技术信息及其关联信息。

在上述方法中，德尔菲法、头脑风暴法、专家座谈法等属于主观方法；而用计算机法确定技术路线图等则属于客观方法，它通过对于技术现状的分析等，预测未来的发展方向，甚至量化其中的成果。

各类技术路线图制定方法的优劣势各不相同。主观讨论方法将发挥产业专家的技术优势，反映出专家对于技术的预测。客观方法将侧重于从计算机深入挖掘其中的内在关联，目前业内某些技术路线预测即基于此方法。主观讨论方法的缺点在于，仅考虑了专家的主观意见，缺少客观的数据支持。客观方法虽然基于原始数据，但是在关键环节的判断上没有很好地结合专家的经验。因此，在实际操作过程中需要平衡主观和客观制定方法的优缺点。

四、专利技术路线图的绘制方法

相比于传统技术路线图，专利技术路线图具有客观、全面、细节突出的优点。专利是对产品、研发创新成果的保护，通过对于技术问题、技术效果、技术手段的公开使得技术获得法律保护。同时技术路线图中的一些关键要素通常是技术目标、影响产业或企业发展的技术壁垒和关键技术，而这些关键要素恰恰因为专利本身的公开要求而在专利中有所体现。此外，与技术理论研究不同，专利本身承载的是企业研发的产品或者研发项目的成果，因此其所反映的不仅仅是企业在理论上的趋势判断，更是企业在实践中的具体行动，以及企业背后实实在在的产品、技术的资源投入。总之，在研究技术路线图过程中，上述研究成果将为获知预期目标、技术壁垒、关键技术等提供可靠的信息支撑。

专利技术路线图中将应用典型代表专利并结合图形、表格、文字等形式描述技术变化的步骤或技术相关环节之间的逻辑关系。由于技术路线图的分类极为复杂（例如产品技术路线图、问题导向技术路线图、新兴技术路线图、行业路线图专利等），因此在具体绘制时候需要根据应用情境的不同做相应调整。但通常来讲，技术路线图的绘制涉及以下几个重要方面：

1.绘制专利技术路线图的依据

与绘制传统技术路线图的依据相比，专利技术路线图同样均需要考虑市场政策需求等随时间的演变。两者的区别在于，在技术维度上，传统技术路线图仅仅考虑专家的意见和看法，或者仅仅考虑非专利文件中体现出的技术信息，而专利技术路线图中的技术维度将考虑专利和非专利信息结合作为绘制路线图的依据。

专利技术路线图的绘制主要借助专利文献，通过专利信息分析可得到本领域各种典型代表技术、新技术以及与产品技术路线等相关的完整、成套的专利技术。但是考虑到部分技术仅在非专利文献中详细公开，且有利于典型代表专利的筛选以及技术发展方向的把握，因此需重视非专利信息的价值，在绘制路线图时同时收集相关专利信息及非专利信息。

2.典型代表专利的选择与确认

传统技术路线图的关键技术要素来自于部分专家的共识或者来自于客观数据中筛选出的代表性技术，与传统绘制技术路线图的依据相比，专利技术路线图中的关键要素来自于本领域技术人员选取的典型代表性专利，这些典型性代表专利或共性技术的选择与判断属于核心工作，因为它们代表了特定时点或者时段的技术发展。

通常来讲，应当考虑例如市场等关联信息，并结合以下因素进行综合判断：

１） 该专利反映出了行业领先企业的共性选择；

２） 该专利反映出了市场的需求或者解决了行业内亟待解决的技术难题或者为相关的关键技术；

３） 该专利反映出了最新的技术动向。

在实际操作过程中，可先以企业自身的投入指标（例如同族专利数）、作为在后技术的基础（例如被引证次数）、领先企业的权利人等作为初步筛选依据，再结合以上的判断因素作出最终选择。

3.专利技术路线图的要素关联

专利技术路线图中的要素涉及技术、事件、市场等，上述要素彼此之间或者同一类型要素之间的逻辑关系是专利技术路线图绘制过程中的重要内容。

在建立要素联系时，需要考虑不同时间点的代表性技术在时间轴上的纵向关联性，技术相互之间的衍生演化关系，还要考虑同一时段内的代表性技术的关联性，以便构建出技术的纵向和横向发展。此外，技术、事件、市场彼此之间的关联对于理解和预测技术的发展具有重要意义。

4.专利技术路线图的绘制

技术路线图本身非常灵活，基于不同目标的技术路线图表达方式也不同，一般多采用基于时间的多层次表达方式6。与传统技术路线图相比，专利技术路线图的表达基本上没有大的变化，但是通过典型代表专利可以构建整个技术的变化趋势。

目前，技术发展路线图主要有线性进程图、泳道图和地铁图等类型。线性进程图用于展示单一技术或产品的技术演化情况；泳道图用于展示多个技术或产品在同一时间轴上的技术演进情况；地铁图用于展示多个技术或产品的技术演化情况，与泳道图相比，其改进在于取消了固定的时间轴。以下为综合事件、市场和技术的三种不同技术发展路线图样例。

图4 线性进程图

图5 泳道图

图6地铁图

上述内容仅为专利技术路线图的初步介绍，后续作者将进一步通过不同情境下的应用实例做进一步阐述。

参考文献：

1.http://wiki.mbalib.com/wiki/%E6%8A%80%E6%9C%AF%E8%B7%AF%E7%BA%BF%E5%9B%BE

2. 技术路线图的发展与应用分析，李栎。

3. 基于战略愿景与使命的产业技术路线图研究，佟瑞。

4. 国内外技术路线图典型案例分析，李海丽。

5. Technology Roadmapping，MBA Luis Bernal.

6. Technology Roadmapping，Robert Phaal，Centre for Technology Management，University of Cambridge，United Kingdom.